[單選題]合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括()。Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅴ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：C

　　[單選題]()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　[單選題]合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　[單選題]信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括()。

　　A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

　　D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　參考答案：A

　　[單選題]關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.違反公平交易原則

　　B.違反相關(guān)法律法規(guī)

　　C.利用相同身份進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移

　　D.違反公司內(nèi)部規(guī)章

　　參考答案：C

　　[單選題]以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

　　A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核 心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　C.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　參考答案：A

　　[單選題]合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違規(guī)導(dǎo)致公司可能遭受()的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律制裁

　　B.監(jiān)管處罰

　　C.重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　[單選題]聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人()導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營

　　B.管理

　　C.外部事件

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　[單選題]基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，()受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.對(duì)基金投資者形成誤導(dǎo)

　　B.對(duì)基金行業(yè)造成不良聲譽(yù)

　　C.對(duì)資本市場造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.A和B

　　參考答案：D

　　[單選題]利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行基金投資，涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

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