[單選題]一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核不包括()。

　　A.制定合規(guī)審核機(jī)制

　　B.確定合規(guī)審查人員

　　C.合規(guī)審核調(diào)查

　　D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，其具體內(nèi)容不包括()。

　　A.開(kāi)展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

　　C.代表有需要的客戶履行職責(zé)

　　D.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

　　參考答案：C

　　[單選題]合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。

　　A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)

　　B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D.管理層薪酬

　　參考答案：D

　　[單選題]()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.各業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　C.公司經(jīng)理層

　　D.公司管理層

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育

　　參考答案：D

　　[單選題]合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、()和流程的執(zhí)行情況。

　　A.系統(tǒng)

　　B.程序

　　C.規(guī)章

　　D.計(jì)劃

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人合規(guī)管理的具體內(nèi)容不包括()。

　　A.審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

　　B.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

　　C.檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的高級(jí)管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，必須立即向()匯報(bào)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：A

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理對(duì)公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行()的合規(guī)監(jiān)控。

　　A.全 程、靜態(tài)

　　B.全 程、動(dòng)態(tài)

　　C.重點(diǎn)、靜態(tài)

　　D.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理主要涉及()等內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都是

　　參考答案：D

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