1.基金管理人的內(nèi)部控制和()密不可分的。

　　A.信息

　　B.資源

　　C.環(huán)境

　　D.法律

　　參考答案：A

　　2.()就是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

　　A.事項識別

　　B.風(fēng)險評估

　　C.風(fēng)險應(yīng)對

　　D.控制活動

　　參考答案：B

　　3.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是()。

　　A.委托關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.代理關(guān)系

　　D.雇傭關(guān)系

　　參考答案：B

　　4.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是()的風(fēng)險偏好。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東大會

　　C.經(jīng)理層

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　5.外部風(fēng)險不包括()。

　　A.政治風(fēng)險

　　B.經(jīng)濟風(fēng)險

　　C.社會風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　參考答案：D

　　6.完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的()。

　　A.橫向關(guān)系制約

　　B.縱向關(guān)系制約

　　C.健全性規(guī)范

　　D.獨立性規(guī)范

　　參考答案：A

　　7.“基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達到最 佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中()的內(nèi)容。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　參考答案：D

　　8.基金管理人的()是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　參考答案：A

　　9.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)()經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　A.避免

　　B.控制

　　C.降低或消除

　　D.轉(zhuǎn)移

　　參考答案：C

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