1.下列不屬于基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則是()。

　　A.最高性原則

　　B.權(quán)責(zé)匹配原則

　　C.適時(shí)性原則

　　D.公平性原則

　　參考答案：D

　　2.()是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　3.()基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對(duì)等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。

　　A.2014年6月

　　B.2012年8月

　　C.2014年8月

　　D.2012年6月

　　參考答案：A

　　4.關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.做到自下而上全員參與

　　B.加強(qiáng)法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)

　　C.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核

　　D.樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念

　　參考答案：A

　　5.下列不屬于危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.完備性原則

　　B.時(shí)效性原則

　　C.及時(shí)報(bào)告原則

　　D.優(yōu)先性原則

　　參考答案：B

　　6.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)不包括()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

　　參考答案：A

　　7.下列選項(xiàng)中，()是基金公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。

　　A.員工

　　B.部門負(fù)責(zé)人

　　C.業(yè)務(wù)經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

　　參考答案：D

　　8.下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　9.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)管理層負(fù)責(zé)，協(xié)助管理層履行的職責(zé)不包括()。

　　A.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　B.制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制政策

　　C.識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)

　　D.重點(diǎn)關(guān)注投資大的項(xiàng)目

　　參考答案：D

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