單選題

　　基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，其產(chǎn)品至少分為()個(gè)等級(jí)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]D

　　開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方()信息進(jìn)行。

　　A.歷史

　　B.公開(kāi)披露

　　C.內(nèi)幕

　　D.財(cái)務(wù)

　　[答案]B

　　基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)的因素不包括()。

　　A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金成立以來(lái)有無(wú)虧損情況

　　[答案]D

　　關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　B.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

　　C.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映

　　[答案]C

　　基金募集機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(R5)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括()。

　　A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率

　　C.普通投資者的獲利情況

　　D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

　　[答案]C

　　組合型選擇題

　　下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.基金管理人需了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評(píng)價(jià)的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾Ⅲ.接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息使用的，必須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別Ⅳ.基金銷售渠道審慎調(diào)查僅指基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展下列工作()。Ⅰ.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序Ⅱ.核查基金投資人的投資資格Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)Ⅳ.評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者承擔(dān)以下特別責(zé)任和要求，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.細(xì)化分類和管理義務(wù)Ⅱ.特別的注意義務(wù)Ⅲ.舉證責(zé)任倒置原則Ⅳ.不得主動(dòng)推介超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力或不符合投資目標(biāo)的產(chǎn)品義務(wù)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　基金銷售適用性管理制度至少包括以下()內(nèi)容。Ⅰ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法Ⅲ.對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資者進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列屬于專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.社會(huì)保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D