一、選擇題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　[答案]D

　　目前我國基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢是()。

　　A.完善互聯(lián)網(wǎng)銷售服務(wù)

　　B.專業(yè)投資顧問指導(dǎo)

　　C.提升服務(wù)層次

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是()。

　　A.基金銷售公司

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　[答案]D

　　商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向()進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　[答案]D

　　在銷售基金時(shí)，()應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂()，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。

　　A.書面合作協(xié)議

　　B.書面委托協(xié)議

　　C.書面銷售協(xié)議

　　D.書面交易協(xié)定

　　[答案]C

　　二、組合型選擇題

　　商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格，同時(shí)應(yīng)具備以下()條件。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定Ⅱ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求Ⅲ.有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系Ⅳ.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括()。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議Ⅱ.嚴(yán)格賬戶管理Ⅲ.禁止提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下幾個(gè)方面，下列說法正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)Ⅲ.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不可以辦理基金的銷售業(yè)務(wù)Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售協(xié)議中明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分職責(zé)

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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