基金運(yùn)作信息披露

　　掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

　　理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

　　理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

　　習(xí)題

　　基金定期公告主要是()。

　　A.基金季度報(bào)告

　　B.基金半年度報(bào)告

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　與年度報(bào)告相比，半年度報(bào)告的特點(diǎn)主要是()。

　　A.不要求進(jìn)行審計(jì)

　　B.只需披露當(dāng)期的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　C.只需披露過去1個月的凈值增長率

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　基金資產(chǎn)運(yùn)作情況主要表現(xiàn)為()并具體反映到基金資產(chǎn)凈值的波動上。

　　A.證券資產(chǎn)的利息收入

　　B.投資收益

　　C.公允價(jià)值變動損益

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　下列關(guān)于基金臨時(shí)信息披露的說法，正確的是()。

　　A.各國信息披露所采用的“重大性”概念只有一種標(biāo)準(zhǔn)

　　B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%時(shí)屬于基金的重大事件

　　C.任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價(jià)格或者基金投資者的申購、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清

　　D.提前終止基金合同不屬于基金的重大事件

　　[答案]C

　　關(guān)于基金年度報(bào)告，不正確的是()。

　　A.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

　　B.在年度報(bào)告的扉頁需作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)

　　D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上

　　[答案]D

　　封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回()，在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截至()的基金資產(chǎn)凈值。

　　A.當(dāng)日;當(dāng)日

　　B.當(dāng)日;前一日

　　C.次日;當(dāng)日

　　D.次日;前一日

　　[答案]B

　　無需披露上市交易公告書的基金品種是()。

　　A.上市開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.開放式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　[答案]C

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起()內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A.15個工作日

　　B.15個自然日

　　C.30個工作日

　　D.30個自然日

　　[答案]A

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