對公開募集基金的監(jiān)管

　　掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

　　掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

　　習(xí)題：

　　基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　[答案]B

　　關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說法，正確的是()。Ⅰ分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)Ⅲ按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會Ⅳ對基金份額持有人大會審議事項行使監(jiān)督權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　基金份額持有人享有下列()權(quán)利。Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ.依法轉(zhuǎn)讓或者贖回基金份額Ⅲ.依法起訴基金服務(wù)機構(gòu)Ⅳ.有權(quán)查閱有關(guān)基金資料

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括()。Ⅰ.基金銷售適用性監(jiān)管Ⅱ.對基金銷售費用的監(jiān)管Ⅲ.對基金募集對象的限制Ⅳ.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　公開募集基金的基金合同的內(nèi)容不包括()。

　　A.募集基金的目的和基金名稱

　　B.基金的運作方式

　　C.基金管理人、基金托管人的名稱和住所

　　D.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　[答案]D

　　基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報()備案。

　　A.經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　[答案]A

　　基金招募說明書中不包含()。

　　A.基金份額的發(fā)售日期和價格

　　B.基金收益分配原則和執(zhí)行方式

　　C.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　D.基金管理人、基金托管人的基本情況

　　[答案]B

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