基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　掌握中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

　　掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

　　習(xí)題

　　1.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的主體是()。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

　　B.分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

　　C.母機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局

　　D.以上都是

　　[答案]B

　　2.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了()，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A.基金業(yè)行會(huì)

　　B.基金公會(huì)

　　C.基金業(yè)管理委員會(huì)

　　D.基金公司會(huì)員部

　　[答案]D

　　3.證券交易所依法擁有對(duì)()的職責(zé)。

　　A.基金份額上市交易監(jiān)管

　　B.基金投資行為監(jiān)管

　　C.基金市場(chǎng)的自律管理

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　4.()賦予中國證監(jiān)會(huì)限制基金當(dāng)事人的證券交易權(quán)。

　　A.《證券投資基金管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金辦法》

　　D.《證券法》

　　[答案]B

　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給()。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　6.下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是()。

　　A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

　　C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　[答案]B

　　7.()是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。

　　A.檢查

　　B.限制交易

　　C.調(diào)查取證

　　D.行政處罰

　　[答案]C

　　8.中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　[答案]A

　　9.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查方式不包括()。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)察看

　　B.電話回訪

　　C.聽取匯報(bào)

　　D.查驗(yàn)資料

　　[答案]B

　　10.下列()不屬于中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的監(jiān)管措施。

　　A.檢查

　　B.調(diào)查取證

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　[答案]D

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