1、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進行市場營銷

　　B、向中國證監(jiān)會提交募集申請文件

　　C、召開投資者大會

　　D、制定發(fā)售方案

　　2、基金的募集一般要經(jīng)過(　)四個步驟。

　　A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請、審批、注冊、基金驗資

　　C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　3、基金募集期限一般不超過(　)。

　　A、20天

　　B、1個月

　　C、3個月

　　D、6個月

　　4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上

　　B、基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　5、對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過(　)。

　　A、10個工作日

　　B、20個工作日

　　C、25個工作日

　　D、30個工作日

　　6、投資者提交基金認購申請后，一般可于(　)日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　7、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請(　)。

　　A、不得撤銷

　　B、可以撤銷

　　C、可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

　　D、在基金登記前可隨時撤銷

　　8、網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向(　)發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　A、機構(gòu)

　　B、個人投資者

　　C、公眾

　　D、特定對象

　　9、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購

　　B、投資者可以采取場外現(xiàn)金認購的方式認購

　　C、投資者可以采取場內(nèi)證券認購的方式認購

　　D、投資者可以采取場外證券認購的方式認購

　　10、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　11、關(guān)于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，下列論述錯誤的是(　)。

　　A、認購份額要在基金合同生效時確認;申購份額在T+2日之內(nèi)確認

　　B、認購費一般低于申購費

　　C、認購是按1元進行認購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認

　　D、認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能出售;申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日便可贖回

　　12、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過(　)。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、9個月

　　13、開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(　)，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　14、某投資者通過場外(某銀行)投資10 萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則該投資者的凈申購金額為(　)元。

　　A、98552.22

　　B、98512. 17

　　C、96787.22

　　D、96119. 22

　　15、對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起(　)個工作日內(nèi)支付贖回款項。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10