1、不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是( )。

　　A、草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　B、組織制定執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

　　C、組織會員開展投資者教育工作

　　D、維護會員合法權益

　　參考答案：A

　　試題解析：A項屬于中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部的職責。

　　2、( )對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、基金公司

　　參考答案：A

　　試題解析：基金業(yè)協(xié)會負責對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。

　　3、下列各項說法中，錯誤的是( )。

　　A、揭示投資風險

　　B、不得夸大業(yè)績，但可以預測未來的業(yè)績

　　C、告知客戶投資的基本流程和一般原則

　　D、不得進行虛假或者誤導性陳述

　　參考答案：B

　　試題解析：不可以預測未來的業(yè)績。

　　4、封閉式基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列( )不是必要條件。

　　A、基金份額持有人不少于1,000人

　　B、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C、基金合同期限為10年以上

　　D、基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　參考答案：C

　　試題解析：基金合同期限為5年以上。

　　5、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是( )日登記;而QDII基金則通常是( )日登記。

　　A、T+1;T+2

　　B、T+1;T+3

　　C、T;T+1

　　D、T;T+2

　　參考答案：A

　　試題解析：對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記;而QDII基金則通常是T+2日登記。

　　6、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，正確的是( )。①.基金合同生效不足6個月的，應當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績②.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績③.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績合同生效在下半年的，還應登載當年上半年度的業(yè)績④.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　A、①、②、③

　　B、②、③、④

　　C、①、②、④

　　D、①、③、④

　　參考答案：B

　　試題解析：基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績。

　　7、投資業(yè)務人員違反相關法規(guī)帶來處罰和損失的風險是( )。

　　A、投資合規(guī)性風險

　　B、銷售合規(guī)性風險

　　C、信息披露合規(guī)性風險

　　D、反洗錢合規(guī)性風險

　　參考答案：A

　　8、管理人在信息披露過程中，違反法規(guī)，對投資者形成了誤導或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險是( )。

　　A、投資合規(guī)性風險

　　B、銷售合規(guī)性風險

　　C、信息披露合規(guī)性風險

　　D、反洗錢合規(guī)性風險

　　參考答案：C

　　9、根據(jù)有關規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，在采取相關措施的同時，應該報告( )。

　　A、中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構

　　B、中國證監(jiān)會在基金公司經(jīng)營場所所在地的派出機構

　　C、中國證監(jiān)會在基金公司注冊所在地的派出機構

　　D、中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　試題解析：當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，在采取相關措施的同時，應該報告證監(jiān)會。

　　10、以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是( )。

　　A、必須以金額贖回方式進行

　　B、采取未知價法

　　C、贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

　　D、采取份額贖回的方式

　　參考答案：A

　　試題解析：我國開放式基金采取“金額申購、份額贖回”的原則。

　　11、關于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是( )。

　　A、可以登載基金過去的業(yè)績

　　B、根據(jù)基金過去業(yè)績預測將來業(yè)績

　　C、在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔損失

　　D、可以登載單位的推薦性文字

　　參考答案：A

　　試題解析：基金宣傳推介材料不得預測基金的投資業(yè)績，B錯誤;不可以承諾收益或承擔損失，C錯誤;不可以登載單位或個人的推薦性文字，D錯誤。

　　12、基金管理人的內(nèi)部控制跟公司的( )體系和風險管理的框架設計密切相關。

　　A、外部控制

　　B、內(nèi)部控制

　　C、信息披露

　　D、會計制度

　　參考答案：B

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　13、非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于( )。

　　A、100萬元

　　B、200萬元

　　C、300萬元

　　D、50萬元

　　參考答案：A

　　試題解析：非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于100萬元。

　　14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

　　A、基金的持有人結(jié)構

　　B、基金的運作方式

　　C、基金的投資基本要素

　　D、基金的投資方向

　　參考答案：D

　　試題解析：基金合同中不包含基金的投資方向。

　　15、合規(guī)的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，最為重要的是( )。

　　A、部門的獨立性

　　B、機制的獨立性

　　C、問責的獨立性

　　D、無法判斷

　　參考答案：A