11、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　　)申報(bào)。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 基金管理人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向基金管理人申報(bào)。

　　12、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C. 具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D. 最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案：A

　　解析：

　　擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;設(shè)有專門的基金托管部門;取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　13、投資者的ETF份額認(rèn)購方式不包括(　　)。

　　A. 場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

　　B. 場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購

　　C. 基金份額認(rèn)購

　　D. 證券認(rèn)購

　　正確答案：C

　　解析：

　　投資者一般可選擇場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購以及證券認(rèn)購方式認(rèn)購ETF份額。

　　14、下列關(guān)于折價(jià)率的公式中，不正確的是(　　)。

　　A. 折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1)×100%

　　B. 折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

　　C. 二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值

　　D. 折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值+1)×100%

　　正確答案：D

　　解析：

　　折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值一1)×100%=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%。

　　15、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A. 申購與贖回的標(biāo)的不同

　　B. 申購與贖回的場(chǎng)所不同

　　C. 對(duì)申購和贖回的限制不同

　　D. 申購與贖回的登記不同

　　正確答案：D

　　解析：

　　除了A、B、C三項(xiàng)外，LOF與ETF的區(qū)別還有：基金投資的策略不同;在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率不同。

　　16、目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購款一般能在(　　)日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。

　　A. T+0

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T+3

　　正確答案：C

　　解析：

　　目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶，贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　17、列關(guān)于私募基金合格投資者人數(shù)穿透描述錯(cuò)誤的是

　　A. 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集的資金投資于私募基金的，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合計(jì)人數(shù)

　　B. 社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金、慈善基金及依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃需穿透核查最終投資者人數(shù)

　　C. 同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計(jì)算

　　D. 私募基金合格投資者總?cè)藬?shù)不得高于200人

　　正確答案：B

　　解析：

　　社�；�金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金、慈善基金以及依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃不再穿透核查最終投資者人數(shù)。

　　18、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是(　　)。

　　A. 基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　B. 基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C. 基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　D. 基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

　　正確答案：D

　　解析：

　　ETF實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例應(yīng)為10%，自上市首日起實(shí)行。

　　19、下列關(guān)于ETF份額折算的說法中，不正確的是(　　)。

　　A. ETF建倉期不超過3個(gè)月

　　B. 基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額折算日

　　C. 基金管理人通常會(huì)以標(biāo)的指數(shù)的2%作為份額凈值

　　D. 基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響

　　正確答案：C

　　解析：

　　基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會(huì)以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈

　　20、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

　　B. 基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書

　　C. 基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

　　D. 基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　正確答案：D

　　解析：

　　D項(xiàng)描述的是基金管理人的信息披露義務(wù)。