第1題

　　基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指()。

　　A.細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量

　　B.基金產(chǎn)品的可投資性

　　C.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　D.細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)

　　答案： A

　　第2題

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)的事件不包括()。

　　A.基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

　　B.巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付

　　C.基金托管人的托管部門負(fù)責(zé)人變更

　　D.延長(zhǎng)基金合同

　　答案： B

　　第3題

　　關(guān)于公開(kāi)募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.公開(kāi)募集基金需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后才可以開(kāi)始募集

　　B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理、托管人托管

　　C.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

　　D.公開(kāi)募集基金持有人數(shù)不得低于200人

　　答案： A

　　第4題

　　以下不是資產(chǎn)管理特征的是()。

　　A.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

　　B.從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方

　　C.從管理方式來(lái)看，主要通過(guò)投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

　　D.從收益特征來(lái)看，具有增值的特點(diǎn)

　　答案： D

　　第5題

　　關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

　　C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　D.無(wú)法比較

　　答案： C

　　第6題

　　下列證券具有到期日的是()。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.存托憑證

　　答案： C

　　第7題

　　基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　答案： D

　　第8題

　　基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。

　　A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C.員工自律

　　D.各部門主管的監(jiān)督檢查

　　答案： A

　　第9題

　　主動(dòng)管理股票型基金()。

　　A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

　　B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

　　C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法

　　D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

　　答案： C

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　第10題

　　關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是()。

　　A.住房按揭支持證券

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　C.所有的公募基金

　　D.銀行存款

　　答案： C

　　第11題

　　下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是()。

　　A.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

　　B.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

　　C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　答案： D

　　第12題

　　混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益要()債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案： A

　　第13題

　　關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進(jìn)行套利交易

　　D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易

　　答案： D

　　第14題

　　證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產(chǎn)業(yè)

　　D.有價(jià)證券

　　答案： D

　　第15題

　　基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式是()。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.契約型基金

　　答案： B

　　第16題

　　保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標(biāo)值

　　C.價(jià)值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

　　答案： A

　　第17題

　　股票是一種()憑證，債券是一種()憑證，基金是一種()憑證。

　　A.所有權(quán)，所有權(quán)，受益

　　B.所有權(quán)，債權(quán)，受益

　　C.受益，所有權(quán)，受益

　　D.所有權(quán)，受益，債權(quán)

　　答案： B

　　第18題

　　廣義的資本市場(chǎng)不包括()。

　　A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　答案： B

　　第19題

　　在SEC注冊(cè)的投資公司不包括()。

　　A.共同基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開(kāi)放式基金

　　D.單位投資信托

　　答案： C