1.()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案： A

　　解析： 2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　2.―般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為()。

　　A.狹小

　　B.廣泛

　　C.相同

　　D.不確定

　　答案： B

　　解析： ―般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。

　　3.()是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式，方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

　　A.內(nèi)部控制原則

　　B.內(nèi)部控制理念

　　C.內(nèi)部控制環(huán)境

　　D.內(nèi)部控制目標(biāo)

　　答案： D

　　解析： 內(nèi)部控制目標(biāo)是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵,也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

　　4.()年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案： B

　　解析： 2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　5.在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

　　A.2億

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.1.5億

　　答案： C

　　解析： 在我國(guó).擬設(shè)立的基金管理公同的注份資本不低于人民幣1億元。

　　6.基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括()

　　A.準(zhǔn)入原則

　　B.可測(cè)原則

　　C.成長(zhǎng)原則

　　D.識(shí)別原則和利潤(rùn)原則

　　答案： A

　　解析： 基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則包括易入原則、可測(cè)原則、成長(zhǎng)原則、識(shí)別原則和利潤(rùn)原則

　　7.LOF基金份額贖回申報(bào)單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.1份基金份額

　　C.10元人民幣

　　D.10份基金份額

　　答案： B

　　解析： LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　8.在閱讀基金合同時(shí)，以下信息基金銷(xiāo)售人員不需要應(yīng)該重點(diǎn)把握的是()。

　　A.基金管理人的業(yè)繢、組織結(jié)構(gòu)

　　B.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　C.基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

　　D.基金合同特別約定事項(xiàng)

　　答案： A

　　解析： 在閱讀基金合同時(shí)，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)重點(diǎn)把握以下幾類(lèi)信息;(1)基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項(xiàng);基金合同終止的事甶、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。

　　9.以下關(guān)于ETF和LOF的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

　　B.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同

　　C.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

　　D.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同

　　答案： D

　　解析： LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同;②申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同;③對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同;④基金投資策略不同;⑤在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　10.金融市場(chǎng)參與者中()的作用比較特殊。

　　A.政府

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.中央銀行

　　D.個(gè)人和企業(yè)居民

　　答案： B

　　解析： 金融市場(chǎng)參與者中金融機(jī)構(gòu)的作用比較特殊。