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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題庫(一)_第2頁

來源:華課網(wǎng)校  [2020年11月26日] 【

  參考答案及解析:

  1. D【解析】按照交易工具的期限劃分,金融市場分為貨幣市場和資本市場;按照交易標(biāo)的 物劃分,金融市場分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等;按 照交割期限劃分金融市場分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

  2. A【解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一,它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共 享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

  3. B【解析】債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是一種債權(quán)憑證,投資者購買債券后就成為公司 的債權(quán)人。

  4. C【解析】 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括:①建立并管理投資人的基金賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名 冊;⑥法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  5. A【解析】根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中, 收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以托盤藍(lán)籌股、公司債、 政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

  6. A【解析】貨幣市場工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具。由于貨幣市場工具到期日非常短,因此也稱為現(xiàn)金投資工具。

  7.B 【解析】按運(yùn)作方式進(jìn)行分類,可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金;按投資對象進(jìn)行分類,可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金(包括 轉(zhuǎn)債分級基金)和 QDII 分級基金等;按投資風(fēng)格進(jìn)行分類,可以將分級基金分為主動投資型分級基金與被動投資(指數(shù)化)型分級基金;按募集方式進(jìn)行分類,可以將分級基金分 為合并募集和分開募集兩種類型;按子份額之間收益分配進(jìn)行分類,可以將分級基金分為 簡單融資型分級基金與復(fù)雜型分級基金;按是否存在母基金份額進(jìn)行分類,可以將分級基 金分為存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金;按是否具有折算條款 進(jìn)行分類,可以將分級基金分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金。8.B【解析】基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前 3 個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

  9. C【解析】基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括:規(guī)范性原則、易解性原則、易 得性原則。其中,易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂,避免使用冗 長、技術(shù)性用語。

  10. C【解析】在我國,傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

  11. B【解析】按交割期限不同,金融市場分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。其中,現(xiàn)貨市場的交 易協(xié)議達(dá)成后在 2 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

  12. A【解析】在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他 金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

  13. A【解析】A 項(xiàng)是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

  14. B【解析】1992 年 11 月,經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第 一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立,并于 1993 年 8 月在上海證券交易所掛牌上市,成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金。

  15. C【解析】根據(jù)股票性質(zhì)不同,通常將其分為價(jià)值型股票和成長型股票。價(jià)值型股票通 常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票,其市盈率、市凈率通常較低。成長型 股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保涫杏、市凈率通常較高。

  16.D【解析】ETF 本質(zhì)上是一種指數(shù)基金,因此對 ETF 的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上。

  17. B【解析】基金監(jiān)管的基本原則包括:保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高 效監(jiān)管 原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、“三公原則”。

  18. A【解析】在基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間,理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議, 組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作,其會議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。

  19. B【解析】當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。

  20.C【解析】道德具有差異性,繼承性、約束性和具體性的特征。

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責(zé)編:jiaojiao95

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