1.下列基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)的是(　)。

　　A.估值核算機(jī)構(gòu)

　　B.投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　C.評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管�；�金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

　　2.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者是基金的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查契約型基金。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為公司的股東，而契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金后成為基金合同的當(dāng)事人。故D表述正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為(　)。

　　A.投資人不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.法律主體資格不同

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。二者不同表現(xiàn)為三個(gè)方面：法律主體資格不同;投資者的地位不同;基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　4.封閉式基金的交易價(jià)格主要受(　)的影響。

　　A.投資時(shí)間長(zhǎng)短

　　B.上市公司質(zhì)量

　　C.投資基金規(guī)模大小

　　D.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查封閉式基金。封閉式基金的交易價(jià)格，主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　5.對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于(　)。

　　A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力

　　B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別。

　　6.以下關(guān)于封閉式基金說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.封閉式基金到期后必須清算

　　B.封閉式基金交易是在投資者和基金管理人之間完成

　　C.封閉式基金的管理人可以將資金用于長(zhǎng)期投資

　　D.封閉式基金不會(huì)出現(xiàn)大幅溢價(jià)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查封閉式基金。封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤;封閉式基金交易是在投資者之間完成，B選項(xiàng)錯(cuò)誤;封閉式基金的價(jià)格受供求關(guān)系的影響，可能溢價(jià)也可能折價(jià)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金區(qū)別的說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同

　　B.封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制相同

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)

　　D.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別。封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別表現(xiàn)在規(guī)模限制、存續(xù)期限、交易方式、交易價(jià)格、信息披露和投資策略六個(gè)方面。封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制不同，B選項(xiàng)錯(cuò)誤;投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)贖回，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;開(kāi)放式基金的交易價(jià)格，主要受基金份額凈值的影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.依據(jù)(　)的不同，可以將基金劃分為契約型基金和公司型基金。

　　A.基金存續(xù)期限

　　B.法律形式

　　C.運(yùn)作形式

　　D.投資理念

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查契約型基金與公司型基金的分類(lèi)依據(jù)。依據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為契約型基金和公司型基金。

　　9.關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查公司型基金。公司型基金依公司章程設(shè)立。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10.一般認(rèn)為，世界上第 一只開(kāi)放式公司型基金是(　)。

　　A.美國(guó)波士頓投資信托基金

　　B.馬薩諸塞政府信托基金

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.海外及殖民地政府信托基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資基金的起源與早期發(fā)展。世界上第 一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國(guó)。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開(kāi)放式公司型共同基金的鼻祖。

　　11.1940年制訂的(　)和《投資顧問(wèn)法》，這是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律。

　　A.《投資公司法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《投資信托法》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資基金的起源與早期發(fā)展。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問(wèn)法》是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了對(duì)基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　12.目前，(　)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有重要的示范影響。

　　A.日本

　　B.美國(guó)

　　C.瑞士

　　D.德國(guó)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)。目前美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。