1、ETF的建倉期不超過(　)個(gè)月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二級(jí)市場交易應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.基金上巿首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　�、�.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　�、�.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　Ⅳ.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在(　)日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進(jìn)行市場營銷

　　B、向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件

　　C、召開投資者大會(huì)

　　D、制定發(fā)售方案

　　6、基金的募集一般要經(jīng)過(　)四個(gè)步驟。

　　A、申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請(qǐng)、審批、注冊、基金驗(yàn)資

　　C、申請(qǐng)、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請(qǐng)、注冊、發(fā)售、基金驗(yàn)資

　　7、基金募集期限一般不超過(　)。

　　A、20天

　　B、1個(gè)月

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　B、基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　9、對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過(　)。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、2 0個(gè)工作日

　　C、2 5個(gè)工作日

　　D、3 0個(gè)工作日

　　10、關(guān)于開放式基金認(rèn)購與開放式基金申購的差別，下列論述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn);申購份額在T+2日之內(nèi)確認(rèn)

　　B、認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

　　C、認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　D、認(rèn)購份額在T+2日確認(rèn)，但在封閉期后才能出售;申購份額在T+2日確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日便可贖回

　　11、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過(　)。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、9個(gè)月

　　12、開放式基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(　)，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　13、某投資者通過場外(某銀行)投資10 萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，則該投資者的凈申購金額為(　)元。

　　A、98552.22

　　B、98522.17

　　C、96787.22

　　D、96119. 22

　　14、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　15、買入LOF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)元人民幣。

　　A、0.1

　　B、0.01

　　C、0.001

　　D、5

　　16、開放式基金份額的登記，是指(　)通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A、注冊登記機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管公司

　　D、證券交易所

　　17、開放式基金的注冊登記體系模式不包括(　)。

　　A、基金管理人自建注冊登記體系的“內(nèi)置”模式

　　B、委托中國證券登記結(jié)算有限公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　C、委托其他第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　D、“內(nèi)置”和“外置”相結(jié)合的模式

　　18、開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(　)，確認(rèn)基金份額持有人基金份額。

　　A、基金份額持有人名冊

　　B、基金份額持有人資金賬戶

　　C、基金管理人的交易賬戶

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

　　19、開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(　)進(jìn)行確認(rèn)登記。

　　A、持有基金份額

　　B、持有基金份額及其變動(dòng)情況

　　C、申購基金份額

　　D、申購行為

　　20、投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于(　)日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　21、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購申請(qǐng)(　)。

　　A、不得撤銷

　　B、可以撤銷

　　C、可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

　　D、在基金登記前可隨時(shí)撤銷

　　22、網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向(　)發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　A、機(jī)構(gòu)

　　B、個(gè)人投資者

　　C、公眾

　　D、特定對(duì)象

　　23、關(guān)于ETF認(rèn)購的描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　B、投資者可以采取場外現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　C、投資者可以采取證券認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　D、投資者可以采取期權(quán)認(rèn)購的方式認(rèn)購