1、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A、法律要求披露的信息

　　B、客戶資料

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、商業(yè)秘密

　　2、(　)指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　A、商業(yè)秘密

　　B、客戶資料

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、絕密文件

　　3、下述各項(xiàng)中(　)不是道德的特征。

　　A、規(guī)范性

　　B、繼承性

　　C、差異性

　　D、具體性

　　4、(　)是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A、職業(yè)道德

　　B、道德

　　C、職業(yè)道德教育

　　D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)

　　5、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　B、當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　6、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào)，違反了(　)職業(yè)道德要求。

　　A、保守秘密

　　B、誠(chéng)實(shí)守信

　　C、客戶至上

　　D、守法合規(guī)

　　7、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B、公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　D、欺詐客戶

　　8、某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實(shí)利好消息，從而推高公司的股價(jià)，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B、該基金經(jīng)理實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

　　C、該行為有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

　　D、該行為屬于基于信息的操縱市場(chǎng)行為

　　9、基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購(gòu)買該股票，這種行為違反了(　)原則。

　　A、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B、不得欺詐客戶

　　C、不得操縱市場(chǎng)

　　D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　10、下述各項(xiàng)中(　)不是道德與法律的區(qū)別。

　　A、表現(xiàn)形式不同

　　B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C、調(diào)整范圍不同

　　D、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)不同

　　11、法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的(　)。

　　A、表現(xiàn)形式不同

　　B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C、調(diào)整規(guī)范不同

　　D、調(diào)整手段不同

　　12、以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(　)。

　　A、不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B、不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　C、不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

　　D、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先

　　13、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是(　)。

　　A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　B、不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　D、在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　14、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資，甲的行為違反了(　)要求。

　　A、專業(yè)審慎

　　B、守法合規(guī)

　　C、公平對(duì)待客戶

　　D、誠(chéng)實(shí)守信

　　15、忠誠(chéng)盡責(zé)是調(diào)整基金從業(yè)人員與(　)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、客戶

　　C、其所在機(jī)構(gòu)

　　D、社會(huì)公眾

　　16、(　)是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　A、專業(yè)審慎

　　B、客戶至上

　　C、忠誠(chéng)盡責(zé)

　　D、誠(chéng)實(shí)守信

　　17、忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到(　)。

　�、�.忠誠(chéng)廉潔

　�、�.專業(yè)審慎

　　Ⅲ.勤勉盡責(zé)

　�、�.顧客至上

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ