1.開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人不可以(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理

　　C.優(yōu)先滿足個人投資者贖回要求

　　D.按比例確定單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

　　『正確答案』C

　　『答案解析』對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占總份額的比例確定其當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)。

　　2.下列有關(guān)開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶的說法，正確的是(　)。

　　A.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取已知價法

　　B.轉(zhuǎn)換之前應(yīng)先贖回已持有的基金份額

　　C.繼承、司法強制執(zhí)行等屬于非交易過戶

　　D.基金份額轉(zhuǎn)換存在費用差額時，一般不需要另外補齊

　　『正確答案』C

　　『答案解析』開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法。開放式基金份額轉(zhuǎn)換之前，不需要先贖回已持有的基金份額。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時補齊。

　　3.關(guān)于ETF份額的上市交易規(guī)則的說法，正確的是(　)。

　　A.上市首日無價格漲跌幅限制

　　B.申報價格最小變動單位為0.01元

　　C.買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)倍

　　D.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行。申報價格最小變動單位為0.001元。買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。

　　4.T日在深圳證券交易所申購的LOF份額，自(　)日開始可在深圳證券交易所賣出或者贖回，T日買入的基金份額，自(　)日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　A.T+1;T+2

　　B.T+2;T+2

　　C.T+1;T+1

　　D.T+2;T+1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』T日在深圳證券交易所申購的LOF份額，自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或者贖回;T日買入的基金份額，自T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　5.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自(　)日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T+2

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+3

　　『正確答案』A

　　『答案解析』投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)或基金管理人處申報贖回基金份額。

　　6.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是(　)日登記，而QDII基金則通常是(　)日登記。

　　A.T+1;T+2

　　B.T+1;T+3

　　C.T;T+1

　　D.T;T+2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

　　7.下列不屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)的是(　)。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易

　　C.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　D.發(fā)放紅利

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責(zé)基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)是基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)之一，選項C不屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)。

　　8.下列不屬于基金募集失敗時基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任的是(　)。

　　A.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項

　　C.返還投資者已繳納款項時需要加計銀行同期存款利息

　　D.以自有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　9.趙某投資5萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生了10元的利息。這只開放式基金的認購費率是2%，基金份額面值為1元，那么趙某的認購費用和認購份額分別為(　)元和(　)份。

　　A.1000;49010

　　B.980.39;49029.61

　　C.978.51;49031.49

　　D.981.24;49028.76

　　『正確答案』B

　　『答案解析』由于趙某的認購金額為5萬元，認購費率是2%，所以他的認購費用為：

　　10.唐某投資13萬元認購某開放式基金。認購資金在募集期間產(chǎn)生了40元的利息。這只開放式基金的認購費率是1.125%，基金份額面值為1元，那么唐某的認購份額為(　)份。

　　A.128685.77

　　B.128593.77

　　C.128596.77

　　D.128695.77

　　『正確答案』B

　　『答案解析』唐某的認購金額為130000元，認購費率為1.125%，因此其凈認購金額為：