11.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在(　)。

　　A.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　12.一般情況下，認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開(kāi)立(　)。

　　A.深交所開(kāi)放式基金賬戶

　　B.深交所人民幣普通證券賬戶

　　C.上交所開(kāi)放式基金賬戶

　　D.深交所證券投資基金賬戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)，認(rèn)購(gòu)LOF份額時(shí)不需要開(kāi)立上交所開(kāi)放式基金賬戶。

　　13.關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)和分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

　　B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購(gòu)

　　C.目前我國(guó)分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金

　　D.分級(jí)基金份額募集期間，投資者可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額

　　『正確答案』B

　　『答案解析』B項(xiàng)錯(cuò)誤，QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)�，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)。

　　14.封閉式基金上市交易時(shí)，報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；�金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　)人民幣，單筆最大申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?　)。

　　A.0.01元，200萬(wàn)份

　　B.0.001元，100萬(wàn)份

　　C.0.001元，200萬(wàn)份

　　D.0.01元，100萬(wàn)份

　　『正確答案』B

　　『答案解析』封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；�金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，單筆最大申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。

　　15.關(guān)于封閉式基金份額上市交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金合同期限為3年以上

　　B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9：30至11：30，13：00至15：00

　　D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項(xiàng)A錯(cuò)誤，封閉式基金份額上市交易，基金合同期限應(yīng)當(dāng)在5年以上。

　　16.開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別不包括(　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)

　　D.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，并且有封閉期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D項(xiàng)錯(cuò)誤，認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。

　　17.關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

　　B.采取未知價(jià)交易原則

　　C.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　D.采取份額贖回的方式

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國(guó)開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。

　　18.開(kāi)放式基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(　)，并應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　19.某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.050元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　)份。

　　A.9480.95

　　B.9383.06

　　C.9350.95

　　D.9280.95

　　『正確答案』B

　　『答案解析』凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.06(份)。

　　20.按規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(　)時(shí)，為巨額贖回。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.8%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』開(kāi)放式基金，單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。