16.證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)。

　　A.10日

　　B.10個(gè)交易日

　　C.15日

　　D.15個(gè)交易日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制交易的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　17.下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.限制交易

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　18.管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本(　)。

　　A.不低于1億元

　　B.不低于2億元

　　C.不高于1億元

　　D.不高于2億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　19.下列不屬于基金管理人法定組織形式的是(　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.自然人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　20.(　)不是基金管理人的職責(zé)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.向基金份額持有人分配收益

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　『正確答案』A

　　『答案解析』安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　21.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅(jiān)持(　)的利益優(yōu)先的原則。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.商業(yè)銀行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　22.對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令更換(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人

　　D.部門(mén)經(jīng)理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

　　23.以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C.基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　24.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

　　A.復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格

　　B.根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算交割

　　C.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表

　　D.計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

　　25.連續(xù)(　)年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　26.不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.責(zé)令整改

　　B.取消托管資格

　　C.罰款

　　D.基金托管人職責(zé)終止

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施：責(zé)令整改措施、取消托管資格措施、對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施。

　　27.我國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行(　)

　　A.注冊(cè)制

　　B.審核制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.批準(zhǔn)制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制，即對(duì)于公開(kāi)募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。

　　28.基金份額持有人的權(quán)利是(　)。

　　A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　C.決定更換基金管理人、基金托管人

　　D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　29.屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　A.召開(kāi)或召集份額持有人大會(huì)

　　B.對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　D.決定修改基金合同重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　30.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，需提前(　)公告。

　　A.30日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.10日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。