1、我國基金管理人進行基金募集，必須依據(jù)(　)的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。

　　A、《開放式證券投資基金試點辦法》

　　B、《證券法》

　　C、《證券投資基金法》

　　D、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　2、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托(　)進行初步審查。

　　A、地方證監(jiān)局

　　B、證券登記結算機構

　　C、證券交易所

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會

　　3、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書，基金合同和其他相關文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　4、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達到核準規(guī)模的(　)以上。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　5、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于(　)元人民幣，且持有期限不少于(　)。

　　A、1000萬;1年

　　B、1000萬;3年

　　C、2000萬;2年

　　D、2000萬;3年

　　6、在基金認購時不收費，在基金贖回時才支付認購費用的收費模式稱為(　)。

　　A、前端收費模式

　　B、凈額收費模式

　　C、后端收費模式

　　D、全額收費模式

　　7、目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過(　)。

　　A、1%

　　B、1.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　8、下列關于LOF份額認購的說法，不正確的是(　)。

　　A、場內認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶

　　B、場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部場內認購LOF份額

　　D、目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務

　　9、下列關于QDII基金描述錯誤的是(　)。

　　A、QDII的認購程序包括開戶、認購、確認三個步驟

　　B、基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

　　C、基金管理人必須具備合格境內機構投資者和經(jīng)營外匯業(yè)務的資格

　　D、QDII基金份額認購必須使用人民幣

　　10、下列關于封閉式基金的交易費用描述不正確的是(　)。

　　A、我國深圳證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B、證券交易傭金起點是5元

　　C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

　　D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅

　　11、關于有贖回費用的基金，表述正確的是(　)。

　　A、持有期一年以內，可以免收投資人的贖回費

　　B、基金銷售機構可根據(jù)營銷計劃調整贖回費收取比例

　　C、收取的贖回費按一定比例計入基金財產(chǎn)

　　D、收取認購費的金額，可減免贖回費

　　12、關于開放式基金申購費、認購費和贖回費的論述錯誤的是(　)。

　　A、認購費可以前端收取，也可以后端收取

　　B、申購費可以前端收取，也要以后端收取

　　C、如果采用后端收費的方式，則可以根據(jù)投資者的持有期限長短分段設置認購費率

　　或申購費率

　　D、可以根據(jù)投資者的持有期限長短分段設置贖回費率

　　13、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為(　)元。

　　A、10197.75

　　B、10198.75

　　C、12187.68

　　D、12189.68

　　14、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前(　)內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A、3日

　　B、3個工作日

　　C、7日

　　D、7個工作日

　　15、當基金連續(xù)(　)個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　16、下列關于ETF申購和贖回描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者申購和贖回的基金份額需為最小申購和贖回單位的整數(shù)倍

　　B、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為5 0萬份或80萬份

　　C、基金管理人對數(shù)額進行更改的，改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

　　D、場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

　　17、ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金。

　　A、1%

　　B、0.5%

　　C、2%

　　D、3%

　　18、下列關于LOF與ETF的描述，錯誤的是(　)。

　　A、LOF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　　B、ETF的申購和贖回通過交易所進行

　　C、LOF每15秒提供一個基金參考凈值報價

　　D、ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一個指數(shù)為目標

　　19、下列關于分級基金份額的描述不正確的是(　)。

　　A、分開募集的分級基金，是分別以子代碼進行募集

　　B、分級基金的基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易

　　C、場內認購的基金份額以基礎份額的形式持有

　　D、開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式

　　20、以下不屬于基金注冊登記機構的主要職責的是(　)。

　　A、建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B、負責基金份額登記，確認基金交易

　　C、發(fā)放紅利

　　D、進行跨系統(tǒng)轉托管

　　21、一般基金的份額登記時間是(　)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　22、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務可以由(　)辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　A、代銷基金的商業(yè)銀行

　　B、代銷基金的證券公司

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　23、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起(　)個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5