1. A在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)B供其參考。這種行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A. 保守秘密

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：A

　　解析：保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù)，也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

　　. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接視為合格投資者而無(wú)需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是()。

　　A.企業(yè)年金基金

　　B. 公募證券投資基金

　　C. 基金管理人的從業(yè)人員

　　D.全國(guó)社�；�金投資組合

　　答案：B

　　解析：下列投資者視為合格投資者：

　　(1) 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金(AD 正確)，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2) 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3) 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員(C 正確);

　　(4) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　3. 證券投資基金的法律形式不包括()。

　　A.契約型

　　B. 公司型

　　C. 有限合伙型

　　D.個(gè)人獨(dú)資型

　　答案：D

　　解析：證券投資基金按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式

　　4. 基金管理人合規(guī)管理的原則不包括()。

　　A.公正性

　　B.獨(dú)立性

　　C.平衡性

　　D.專業(yè)性

　　答案：C

　　解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　5. 下列關(guān)于內(nèi)幕消息的構(gòu)成要素，說(shuō)法正確的是()。

　�、�.來(lái)源可靠的信息

　�、�.必然發(fā)生的信息

　�、�.重要的信息

　　Ⅳ.非公開(kāi)的信息

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：內(nèi)幕消息的構(gòu)成要素有三：(1)來(lái)源可靠的信息;(2)“重要的信息”;(3)“非公開(kāi)”的信息。

　　6. 基金信息披露的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.活躍基金市場(chǎng)

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　D.有效防止信息濫用

　　答案：A

　　解析：基金信息披露的作用：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。

　　7. 下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則，說(shuō)法正確的有()。

　�、�.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒(méi)有隸屬關(guān)系

　�、�.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

　�、�.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

　�、�.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司獨(dú)立運(yùn)作原則。基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒(méi)有隸屬關(guān)系;股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員;不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘; 董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職;所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)，不得簽署任何影響基金管理公司獨(dú)立性的協(xié)議。

　　8. 關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說(shuō)的錯(cuò)誤的是()。

　　A.有助于培育成熟的投資理念

　　B. 有助于增強(qiáng)行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制

　　C. 有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力

　　D. 有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)

　　答案：D

　　解析：投資者教育，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。其目的就是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋他們?cè)谕顿Y過(guò)程中所面臨的各種問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)措施，有助于培育成熟的投資理念;有助于增強(qiáng)行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制;有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力。

　　9. 以下基金銷售人員的行為，正確的是()。

　　A.提示基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.優(yōu)先維護(hù)核心客戶的利益

　　C.向投資者承諾收益

　　D.與投資者共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　解析：基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：

　　(1) 在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。

　　(2) 違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。

　　(3) 詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。

　　(4) 散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。

　　(5) 同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(6) 違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。

　　(7) 違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。

　　(8) 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

　　(9) 以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。

　　(10) 挪用投資者的交易資金或基金份額。

　　(11) 從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。

　　10. 下列不屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　解析：私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等;私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。