1、相關法律法規(guī)明確要求公司、股東、董事、管理層、員工在基金管理公司治理中要遵守的十大原則不包括()。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.制衡原則

　　D.業(yè)務與信息統(tǒng)一原則

　　答案：D

　　【解析】相關法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：基金份額持有人利益優(yōu)先原則;公司獨立運作原則;制衡原則;公司的統(tǒng)一性和完整性原則;股東誠信與合作原則;公平對待原則;業(yè)務與信息隔離原則;經營運作公開、透明原則;長效激勵約束原則;人員敬業(yè)原則等。

　　2、下列哪一項屬于道德與法律的區(qū)別?()

　　A.調整對象不同

　　B.調整目的不同

　　C.內容結構不同

　　D.規(guī)范程度不同

　　答案：C

　　【解析】道德與法律的區(qū)別主要包括：(1)表現(xiàn)形式不同;(2)內容結構不同;(3)調整范圍不同;(4)調整手段不同。

　　3、下列哪種不是監(jiān)事會可以行使的權利?()

　　A.監(jiān)督、檢查公司的財務狀況

　　B.監(jiān)督公司董事執(zhí)行公司職務時是否存在違反相關法律或公司章程的行為

　　C.總經理執(zhí)行公司職務時是否存在損害公司利益的行為

　　D.修改公司章程

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，基金公司監(jiān)事會行使以下職權：①監(jiān)督、檢查公司的財務狀況;②監(jiān)督公司董事、總經理執(zhí)行公司職務時是否存在違反相關法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為。

　　4、關于私募基金，下列說法中正確的是()。

　　A.中國證監(jiān)會對私募基金機構不設行政審批

　　B.中國證監(jiān)會對私募基金機構實行行政審批

　　C.私募機構允許向累計超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

　　D.由證券業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律管理

　　答案：A

　　【解析】2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運作進行了明確�！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金，由基金業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律管理。我國私募基金機構和產品在這一階段都有了迅猛的發(fā)展。

　　5、LOF采取()原則。

　　A.金額申購，金額贖回

　　B.金額申購，份額贖回

　　C.份額申購，份額贖回

　　D.份額申購，金額贖回

　　答案：B

　　【解析】LOF采取“金額申購，份額贖回”原則，即申報以金額申報，贖回以份額申報。

　　6、基金管理人內部控制機制應在四個方面加強.其不包括()。

　　A.建立健全基金管理人內部控制機構，從組織上強化內部控制，引導基金管理人所有員工重視內部控制

　　B.建立健全可靠的基金銷售部門，提供收益

　　C.強化責任管理、制度管理，規(guī)范控制行為，建立健全良好的控制環(huán)境、完善的控制體系和可靠充分的控制程序為一體的內部控制管理機制

　　D.既要重視程序監(jiān)督，也要注重“內部人”監(jiān)督

　　答案：B

　　7、下列哪一項不屬于反洗錢合規(guī)性風險的內容?()

　　A.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　C.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

　　D.對宣傳推介材料進行合規(guī)性審核

　　答案：D

　　【解析】反洗錢合規(guī)性風險的內容包括：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源;(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的譏證，對有關客戶的身份證明材料予以保存;(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉;(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控;(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　8、基金份額持有人大會日常機構可以行使的職權包括()。

　　A.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　B.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動

　　D.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　答案：C

　　【解析】按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：(1)召集基金份額持有人大會;(2)提請更換基金管理人、基金托管人;(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;(4)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;(5)基金合同約定的其他職權。C選項正確。

　　9、下列關于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　答案：B

　　【解析】關于LOF份額的申購和贖回，投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉交易)。而贖回資金至少T+2日到賬。

　　10、中國證監(jiān)會領導干部離職后()年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　11、將基金分為基礎行業(yè)基金、資源類基金、房地產基金等類型，其屬于()的分類。

　　A.行業(yè)股票基金

　　B.地域差別

　　C.投資對象

　　D.股票性質

　　答案：A

　　【解析】以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，通常有基礎行業(yè)基金、資源類基金、房地產基金、金融服務基金和科技股基金等。

　　12、除()外，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請。

　　A.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回

　　B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值

　　C.證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購和贖回

　　D.投資者更換其他基金申請贖回原基金份額

　　答案：D

　　【解析】出現(xiàn)以下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請：(1)不可抗力導致基金無法接受申購和贖回;(2)證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日，基金資產凈值;(3)證券交易所、申購和贖回參與券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購和贖回;(4)法律法規(guī)規(guī)定或經中國國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　13、我國基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個月內。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　答案：A

　　【解析】我國基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個月內。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

　　14、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于()的投資人收取不少于1.5%的贖回費。

　　A.7日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　答案：A

　　【解析】不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不少于1.5%的贖回費。

　　15、基金中基金，是指將()以上的基金資產投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　答案：A

　　【解析】基金中基金，是指將80%以上的基金資產投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的基金。