16、貨幣市場工具的發(fā)行主體通常不包括()。

　　A.政府

　　B.小型企業(yè)

　　C.金融機構

　　D.信譽卓著的大型工商企業(yè)

　　答案：B

　　【解析】貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。

　　17、衍生金融工具不包括(??)。

　　A.遠期合約

　　B.期權合約

　　C.金融債券

　　D.互換協(xié)議

　　答案：C

　　【解析】衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷地增多。

　　18、申請開立基金銷售業(yè)務的機構應制定()。

　　A.基金資產委托管理制度

　　B.反洗錢內部控制制度

　　C.資金投資管理規(guī)定

　　D.基金投資風險管理制度

　　答案：B

　　【解析】申請開立基金銷售業(yè)務的機構具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度。

　　19、我國相關法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應當在不可修改的介質上保存()年。

　　A.25

　　B.3

　　C.15

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應當在不可修改的介質上保存15年。

　　20、分級基金的基礎份額是()。

　　A.母基金份額

　　B.子基金份額

　　C.A類份額

　　D.B類份額

　　答案：A

　　【解析】分級基金的基礎份額稱為母基金份額。

　　21、基金合同生效超過()個月的，基金管理人必須編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：B

　　【解析】基金合同生效超過2個月的，基金管理人必須編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　22、對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，尚未造成重大風險的，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括()。

　　A.責令限期改正

　　B.限制令

　　C.責令停業(yè)

　　D.責令更換有關人員

　　答案：C

　　【解析】對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為，尚未造成重大風險的，中國證監(jiān)會主要采取責令限期改正、限制令和責令更換有關人員等強令整改的監(jiān)管措施。

　　23、開放式基金出現巨額贖回時，基金管理人不應采取的措施是()。

　　A.立即暫停贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.接受全額贖回

　　D.連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，可延期支付贖回金額

　　答案：A

　　【解析】出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回�；�金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　24、我國基金監(jiān)管活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件不包括()。

　　A.《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

　　D.《基金管理注冊登記規(guī)則》

　　答案：D

　　【解析】D項屬于監(jiān)管活動的自律規(guī)則。

　　25、下列哪一項不屬于內部控制的內容?()

　　A.投資管理業(yè)務控制

　　B.風險管理控制

　　C.信息披露控制

　　D.會計系統(tǒng)控制

　　答案：B

　　【解析】內部控制的內容包括：投資管理業(yè)務控制，信息披露控制，信息技術系統(tǒng)控制，會計系統(tǒng)控制，監(jiān)察稽核控制，銷售業(yè)務控制等。

　　26、我國基金管理人進行基金的募集，向()提交相關文件。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.國務院

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：D

　　【解析】基金的募集是指基金管理公司根據有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　27、募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以適當方式進行投資回訪。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認()。

　　A.無效

　　B.有效

　　C.效力待定

　　D.由客戶決定

　　答案：A

　　【解析】募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪�；卦L過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

　　28、下列哪一項不屬于基金銷售費用?()

　　A.基金募集費用

　　B.基金申購費

　　C.基金贖回費

　　D.基金銷售服務費

　　答案：A

　　【解析】基金銷售費用主要是指基金的申購費、贖回費和銷售服務費。

　　29、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后()個月后，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審汁的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：D

　　【解析】私募基金管理人應當于每個會計年度結束后4個月后，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　30、前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據投資人()分段設置申購費率。

　　A.贖回金額

　　B.認購金額

　　C.申購金額

　　D.認領金額

　　答案：C

　　【解析】投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，和認購費一樣，申購費可以采用基金份額申購時收取的前端收費方式，也可以采用在贖回金額贖回金額中扣除的后端收費方式。前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據投資人申購金額分段設置申購費率。