1、基金經(jīng)理甲在公司高層會(huì)議上獲知某項(xiàng)重要信息，在私下場(chǎng)合其將此信息與同事進(jìn)行了交流。此行為違反了(　)原則。

　　A、忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B、守法合規(guī)

　　C、專業(yè)審慎

　　D、保守秘密

　　2、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，具有(　)。

　　A、規(guī)范性

　　B、繼承性

　　C、差異性

　　D、約束性

　　3、下列不屬于基金職業(yè)道德教育途徑的是(　)。

　　A、崗前職業(yè)道德教育

　　B、從業(yè)人員自我規(guī)范

　　C、社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

　　D、崗位職業(yè)道德教育

　　4、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　B、是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡(jiǎn)稱

　　C、是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D、與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系

　　5、某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門(mén)乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(　)。

　　A、甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需制止乙的行為

　　B、甲無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C、甲無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　D、甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　6、某基金管理公司銷售人員甲在與客戶乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是(　)。

　　A、對(duì)乙的違法行為積極舉報(bào)

　　B、堅(jiān)持保守客戶秘密

　　C、要求客戶乙加大購(gòu)買(mǎi)自己所銷售的基金，否則予以揭發(fā)

　　D、只要客戶不虧損，及時(shí)把乙所在公司的錢(qián)補(bǔ)上，就不舉報(bào)

　　7、下列不屬于欺詐客戶的是(　)。

　�、�.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　�、�.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　Ⅳ.基金從業(yè)人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、II、III、IV

　　D、II、IV

　　8、某公募基金公司經(jīng)理甲在一次偶然的場(chǎng)合，從朋友乙處得知乙所供職的A公司將要收購(gòu)B公司，甲便利用此消息在證券市場(chǎng)進(jìn)行了投資交易。此行為違反了基金職業(yè)道德中的(　)。

　　A、守法合規(guī)

　　B、不得操縱市場(chǎng)

　　C、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D、專業(yè)審慎

　　9、下列屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是(　)。

　�、�.來(lái)源可靠的信息

　�、�.“重要”的信息

　　Ⅲ.“非公開(kāi)”的信息

　�、�.“非官方”的信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、道德和法律的調(diào)整范圍沒(méi)有轉(zhuǎn)化關(guān)系

　　B、法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律

　　C、法律是國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范

　　D、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利

　　11、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、確�；�金管理人利益

　　B、維護(hù)社會(huì)公眾利益

　　C、優(yōu)先保證持有人利益

　　D、自覺(jué)遵守法律法規(guī)

　　12、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是(　)。

　　A、優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益

　　B、優(yōu)先滿足股東的利益

　　C、優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益

　　D、優(yōu)先滿足客戶的利益

　　13、職業(yè)道德的作用有(　)。

　　I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　II.提升職業(yè)素質(zhì)

　　III.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　IV.消除職業(yè)矛盾

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、III、IV

　　D、II、III、IV

　　14、在直接與金錢(qián)、資產(chǎn)發(fā)生關(guān)系的行業(yè)，由于從業(yè)人員在金錢(qián)、業(yè)績(jī)面前容易喪失道德和理智，從而違背職業(yè)道德，因此(　)非常重要。

　　A、調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B、提升職業(yè)素質(zhì)

　　C、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D、加強(qiáng)職業(yè)引導(dǎo)

　　15、基金從業(yè)人員甲離職后帶走了公司的部分客戶名單，并在新的基金公司開(kāi)展業(yè)務(wù)后招攬?jiān)�公司客戶，其行為違反了(　)要求。

　　A、忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B、廉潔公正

　　C、客戶至上

　　D、專業(yè)審慎

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
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　　16、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的做法違反了(　)要求。

　　A、忠誠(chéng)敬業(yè)

　　B、專業(yè)審慎

　　C、廉潔公正

　　D、公平對(duì)待客戶