參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個人

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理私募基金的私募管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的信息披露和報送。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的投資方式和范圍�；�金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)對證券投資業(yè)績進行預(yù)測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);(5)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)實行注冊管理，對于基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)實行備案管理

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金服務(wù)機構(gòu)的法定義務(wù)�；�金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)：(1)提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù);(2)對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述;(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益;(4)不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金注冊的申請。C選項的正確描述為：“封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的募集期限�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管。擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)(包括符合規(guī)定條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu))擔(dān)任

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查管理公開募集基金的基金管理公司的審批�；�金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的法定職責(zé)。基金管理人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時地向基金份額持有人分配收益

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的監(jiān)管措施。公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查擔(dān)任基金托管人的職責(zé)�；�金托管人的職責(zé)包括：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責(zé)

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施：責(zé)令整改措施;取消托管資格措施;對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

　　17、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記�；�金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人的法定權(quán)利。基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權(quán)利。C選項管理基金財產(chǎn)屬于基金管理人的職責(zé)

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會的召集。基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案

　　20、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會的召開�；�金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過;但是，轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。