1.下列屬于 QDII 基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。

　　A：不動產(chǎn)

　　B：房地產(chǎn)抵押按揭

　　C：貴重金屬

　　D：銀行存款

　　答案： D

　　2.基金監(jiān)管的基本原則不包括() 。

　　A：保障投資人利益原則

　　B：適度監(jiān)管原則

　　C：連續(xù)監(jiān)管原則

　　D：依法監(jiān)管原則

　　答案： C

　　解析：基金監(jiān)管的原則包括： ( 1)保障投資人權(quán)益原則; ( 2)適度監(jiān)管原則; ( 3) 高效監(jiān)管原則; (4)依法監(jiān)管原則; (5)審慎監(jiān)管原則; ( 6)公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　3.基金市場的監(jiān)管主體()

　　A：中國銀監(jiān)會

　　B：中國證監(jiān)會

　　C：中國人民銀行

　　D：中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案： B

　　解析：依據(jù)《人民共和國證券法》 (以下簡稱 《證券法》)和《證券投資基金法》的規(guī)定， 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體， 依法對基金市場主體及其活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A： 2 日

　　B： 3 日

　　C： 5 日

　　D： 7 日

　　答案： B

　　5.以下關(guān)于道德與法律的關(guān)系說法錯誤的是() 。

　�、� 來源可靠的信息

　�、颉爸匾�”的信息

　�、蟆胺枪�開”的信息

　�、� 道聽途說的信息

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、 Ⅲ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案： A

　　解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三： 一是來源可靠的信息。來源不可靠、 模棱兩可的信息，即便對證券價格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。三是“非公開”的信息。

　　6.基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括() 。

　　A：深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B：正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　C：堅決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D：積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法： 1. 正確樹立基金職業(yè)道德觀念基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題， 也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。 2. 深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容， 基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范， 一定是針對基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、 自我改造和自我完善。3. 積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根

　　7.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A： 1

　　B： 2

　　C： 3

　　D： 6

　　答案： D

　　8.基金管理人的應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購) 、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購) 、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A： 2

　　B： 3

　　C： 6

　　D： 7

　　答案： B

　　9.下列不屬于基金公司信息披露基本要求的是( )。

　　A：便利性

　　B：及時性

　　C：真實(shí)性

　　D：完整性

　　答案： A

　　10.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是 ( ) 。

　　A：基金募集信息披露

　　B：基金投資運(yùn)作信息披露

　　C：基金凈值信息披露

　　D：基金資產(chǎn)保管信息披露

　　答案： D