第 11 題

　　()是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構。

　　A、基金銷售機構

　　B、基金注冊登記機構

　　C、律師事務所和會計事務所

　　D、基金投資咨詢公司

　　答案：：A

　　解析：基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金銷售業(yè)務的機構。

　　第 12 題

　　我國的基金監(jiān)管的目標不包括()。

　　A、降低系統(tǒng)風險

　　B、保護市場的公平、效率和透明

　　C、保證基金管理公司不倒閉

　　D、保護投資者的利益

　　答案：：C

　　解析：具體而言，我囯基金監(jiān)管的目標包括：(一)保護投資者利益;(二) 保證市場的公平、效率和透明;(三)降低系統(tǒng)風險;(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　第 13 題

　　()在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

　　A、基金

　　B、股票

　　C、債券

　　D、衍生金融工具

　　答案：：D

　　解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

　　第 14 題

　　()是指基金從業(yè)人員應當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，應當具備從事相關活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力， 勤勉審慎開展業(yè)務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　A、守法合規(guī)

　　B、客戶至上

　　C、專業(yè)審慎

　　D、誠實守信

　　答案：C

　　解析：專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能， 應當具備從事相關活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　第 15 題

　　我國基金交易傭金不得高于()，起點(),由證券公司向投資者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　答案：B

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第 16 題

　　下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。

　　A、向他人提供基金未公開的信息

　　B、接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　C、不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D、私挪用投資者的交易資金或基金份額

　　答案：C

　　解析：B選項屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形應當為同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。

　　第 17 題

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、20%;200%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、10%;100%

　　答案：：A

　　解析：任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　第 18 題

　　根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為()。

　　A、核準規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B、核準規(guī)摸的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

　　D、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　答案：：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

　　第 19 題

　　()指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A、全面性

　　B、相互制約

　　C、健全性

　　D、獨立性

　　答案：：C

　　解析：健全性指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第 20 題

　　()年,國務院批準,頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券基金運作的行政法規(guī),為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。

　　A、1995

　　B、1998

　　C、1997

　　D、1999

　　答案：：C

　　解析：經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。