1 、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A 1個(gè)月

　　B 9個(gè)月

　　C 6個(gè)月

　　D 3個(gè)月

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　2 、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A 基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B 基金的投資方向

　　C 基金的運(yùn)作方向

　　D 基金的投資基本要素

　　參考答案：A

　　解析：基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。

　　3 、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算，以下公式正確的是( )。

　　A 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　B 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

　　C 認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　D 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　參考答案：B

　　解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　4 、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給( )。

　　A 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B 基金托管人

　　C 中央結(jié)算公司

　　D 證券交易所

　　參考答案：A

　　解析：投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　5 、證券投資基金公開披露的信息不包括( )。

　　A 基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　B 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C 基金份額持有人大會(huì)決議

　　D 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開披露的信息。

　　6 、下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是( )。

　　A 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

　　B 基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

　　C 美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　D 封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　解析：開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。

　　7 、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括( )。Ⅰ.每萬(wàn)份基金凈收益 Ⅱ.7日年化收益率 Ⅲ.基金份額凈值 Ⅳ.基金累計(jì)凈值

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ

　　參考答案：A

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

　　8 、明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)的原則不包括( )。

　　A 可測(cè)原則

　　B 全面原則

　　C 成長(zhǎng)原則

　　D 易入原則

　　參考答案：B

　　解析：銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分市場(chǎng)時(shí)應(yīng)遵循以下原則：易入原則、可測(cè)原則、成長(zhǎng)原則、識(shí)別原則和利潤(rùn)原則。

　　9 、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式是( )。

　　A 開放式基金

　　B 封閉式基金

　　C 對(duì)沖基金

　　D 契約型基金

　　參考答案：A

　　解析：開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　10 、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性不包括( )。

　　A 持續(xù)性

　　B 服務(wù)性

　　C 規(guī)范性

　　D 全面性

　　參考答案：D測(cè)試方向：難易程度：易教材頁(yè)碼：下冊(cè)130頁(yè)解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。