1 、下列關(guān)于基金監(jiān)管原則說法，不正確的是( )。

　　A 公開、公平、公正監(jiān)管原則是基金監(jiān)管活動的目標和宗旨的集中體現(xiàn)

　　B 政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟的干預(yù)

　　C “三公”原則是證券市場活動以及證券監(jiān)管的基本原則

　　D 市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，政府干預(yù)也必須依法進行

　　參考答案：A

　　解析：保障投資者利益原則是基金監(jiān)管活動的目標和宗旨的集中體現(xiàn)。

　　2 、基金信息披露原則不包括( )。

　　A 及時性原則

　　B 完整性原則

　　C 真實性原則

　　D 效率原則

　　參考答案：D

　　解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實、準確、完整、及時和公平。

　　3 、不屬于基金客戶服務(wù)特點的是( )。

　　A 持續(xù)性

　　B 全面性

　　C 專業(yè)性

　　D 時效性

　　參考答案：B

　　解析：基金客戶服務(wù)的特點是：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　4 、關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是()。

　　A 存在前端收費和后端收費兩種模式

　　B 后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　C 前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　D 前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　參考答案：A

　　解析：前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　5 、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向( )提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A 中國銀監(jiān)會

　　B 中國人民銀行

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 中國保監(jiān)會

　　參考答案：C

　　解析：基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　6 、( )風(fēng)險不屬于合規(guī)風(fēng)險。

　　A 銷售合規(guī)

　　B 聲譽

　　C 投資合規(guī)

　　D 信息披露

　　參考答案：B

　　解析：合規(guī)風(fēng)險主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

　　7 、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。

　　A 投資人利益優(yōu)先原則

　　B 全面性原則

　　C 及時性原則

　　D 客觀性原則

　　參考答案：D

　　解析：客觀性原則，是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　8 、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　A 有效性

　　B 相互制約

　　C 健全性

　　D 獨立性

　　參考答案：A

　　解析：題干所述違背了內(nèi)部控制的有效性原則。

　　9 、申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)向( )申請注冊。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D 中國基金業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　解析：申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　10 、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是( )。

　　A 價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票

　　B 成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C 價值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D 成長型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　參考答案：C

　　解析：價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保�其市盈率、市凈率通常較高。