11 、(　)是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　A.虛假記載

　　B.誤導(dǎo)性陳述

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀他人

　　參考答案：A

　　A[解析]虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　12 、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　參考答案：B

　　B[解析]監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　13 、(　)是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

　　A.單一國家型股票基金

　　B.區(qū)域型股票基金

　　C.國際股票基金

　　D.國內(nèi)股票基金

　　參考答案：C

　　C[解析]國際股票基金以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險。

　　14 、基金信息披露的(　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　參考答案：A

　　A[解析]基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語。

　　15 、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　參考答案：A

　　A[解析]貨幣市場基金手續(xù)費較低，通常申購和贖回費率為0。一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　16 、(　)是金融市場上進行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構(gòu)

　　D.金融工具

　　參考答案：D

　　D[解析]金融工具是金融市場上進行交易的載體。金融工具最初被稱為信用工具，它是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系并據(jù)以進行貨幣資金交易的合法憑證。

　　17 、貨幣市場基金不得投資于(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　參考答案：C

　　C[解析]貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過397天的債券;④信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;⑤國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A—1級或相當(dāng)于A—1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券。

　　18 、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括(　)。

　�、�.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏 Ⅱ.在陳述所推介基金時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

　�、�.可以預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績 Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　B[解析]基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　19 、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的(　)進行評價。

　　A.屬性

　　B.收益

　　C.風(fēng)險

　　D.特點

　　參考答案：C

　　C[解析]私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　20 、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是(　)。

　　A.營銷保險策略

　　B.債券保險策略

　　C.對沖保險策略

　　D.股票保險策略

　　參考答案：C

　　C[解析]國際上比較流行的投資組合保險策略主要是對沖保險策略。