1、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)( )時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A 0.15

　　B 0.05

　　C 0.3

　　D 0.5

　　參考答案：C

　　解析：基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　2、編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是( )。

　　A讓廣大投資者了解基金基本情況

　　B證明基金管理人的專業(yè)資格

　　C規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　D明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　參考答案：A

　　解析：基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制定的，供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。

　　3、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )

　　A確定基金交易價(jià)格

　　B基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　C基金份額發(fā)售、交易安排

　　D基金財(cái)產(chǎn)清算方式

　　參考答案：A

　　4、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

　　A基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B基金的投資方向

　　C基金的運(yùn)作方向

　　D基金的投資基本要素

　　參考答案：A

　　解析：基金合同包含以下兩類重要信息：1基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;2基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金合同終止等方面的信息。

　　5、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。

　　A16--60

　　B16--70

　　C18--60

　　D18--70

　　參考答案：D

　　解析：我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。

　　6、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的( )才能進(jìn)新開(kāi)戶。

　　A收入證明

　　B監(jiān)護(hù)人資料

　　C監(jiān)護(hù)人收入證明

　　D本人身份資料

　　參考答案：A

　　解析：我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。辦理基金開(kāi)戶要求個(gè)人投資者年齡為16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)新開(kāi)戶。

　　7、( )是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

　　A易入原則

　　B可測(cè)原則

　　C成長(zhǎng)原則

　　D識(shí)別原則

　　參考答案：A

　　解析：本題考查易入原則的定義

　　8、( )是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購(gòu)買(mǎi)潛力等量化指標(biāo)。

　　A易入原則

　　B可測(cè)原則

　　C成長(zhǎng)原則

　　D識(shí)別原則

　　參考答案：B

　　解析：本題考查可測(cè)原則的定義。

　　9、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

　　A基金托管人

　　B基金份額持有人

　　C監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D基金發(fā)起人

　　參考答案：A

　　解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相關(guān)監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有者的合法權(quán)益。

　　10、基金投資組合一般在( )中公布。

　　A季報(bào)

　　B月報(bào)

　　C周報(bào)

　　D臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：A

　　解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容，在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合、前五名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。