11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()

　　A.利用基金財產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

　　B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

　　C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

　　D.利用商業(yè)機(jī)會為大客戶創(chuàng)造額外收益

　　參考答案：C

　　12、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。

　　A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

　　B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗資

　　C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項并加計銀行同期存款利息

　　D.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　13.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。

　　A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

　　B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

　　答案:C

　　14.進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

　　A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　B.基金托管人的資本金規(guī)模

　　C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　答案：B

　　15、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有()

　　A、普通會員、專業(yè)會員、特別會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C、聯(lián)席會員、專業(yè)會員、特別會員

　　D、普通會員、聯(lián)席會員、專業(yè)會員

　　參考答案：B

　　16、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

　　B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理

　　C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

　　D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　參考答案：A

　　17、 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

　　A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.非公開募集基金

　　D.公開募集基金

　　參考答案：C

　　18、 關(guān)于混合型基金，以下表述錯誤的是( )。

　　A.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

　　B.混合型基金的股票配置不得低于80%

　　C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

　　D.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　參考答案：B

　　19.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III公司審計事務(wù)

　�、艋�金審計事務(wù)

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、 II、III

　　答案：A

　　20.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

　　A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

　　B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

　　C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

　　D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)

　　答案：C