第11題下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B.強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

　　C.在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金信息披露是指基金市場上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露�；�金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。

　　第12題基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()。

　　A.募集情況與上市交易安排

　　B.基金托管人報(bào)告

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結(jié)構(gòu)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

　　第13題ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示()。

　　A.申購、贖回清單

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額參考凈值

　　D.基金凈資產(chǎn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值。

　　第14題基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。

　　第15題我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的()。

　　A:《基金上市規(guī)則》

　　B:《基金信息披露管理辦法》

　　C:《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　D:《證券投資基金法》

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性規(guī)則四個(gè)層次。其中，《證券投資基金法》是我國法律對基金信息披露進(jìn)行規(guī)范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。

　　第16題當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過()時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A:0.25%

　　B:0.5%

　　C:0.75%

　　D:1%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　第17題存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　第18題管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A:10

　　B:15

　　C:20

　　D:30

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　第19題基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A:2

　　B:3

　　C:5

　　D:15

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　第20題以下屬于基金首次募集披露的信息是()。

　　A:基金份額上市交易公告書

　　B:基金份額發(fā)售公告

　　C:基金資產(chǎn)凈值

　　D:基金年度報(bào)告

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。當(dāng)基金將驗(yàn)資報(bào)告提交中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)后，基金還應(yīng)當(dāng)編制并披露基金合同生效公告。