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2020基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題及答案(11)

來源:華課網(wǎng)校  [2020年5月23日] 【

  第1題基金管理人的最主要職責是負責()。

  A.受托資產(chǎn)管理

  B.基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核

  C.基金資產(chǎn)的保管

  D.基金資產(chǎn)的投資運作

  參考答案:D

  解析::基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  第2題開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季度

  參考答案:A

  解析::開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個月公布變更的招募說明書。

  第3題基金整個運作過程中,起核心作用的是()。

  A.基金份額持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金管理人和基金托管人

  參考答案:B

  解析::基金管理人在基金運作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。

  第4題我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在()日,資金交割是在()日完成。

  A.T+0,T+1

  B.T+1,T+0

  C.T+0,T+0

  D.T+1,T+1

  參考答案:A

  解析::我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。

  第5題在風險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,證券投資中風險最大的是()。

  A.基金投資

  B.債券投資

  C.股票投資

  D.風險相同

  參考答案:C

  解析::股票投資的風險最大。

  第6題基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()。

  A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

  D.依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行查處

  參考答案:D

  解析::選項D屬于基金監(jiān)管機構(gòu)的職責

  第7題一般認為,世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”,產(chǎn)生于()年。

  A.1868

  B.1768

  C.1686

  D.1420

  參考答案:A

  解析::投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系,世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

  第8題淄博基金募集規(guī)模為()億元。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  參考答案:A

  解析::1992年11月,經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立,并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市,成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金,該基金為公司型封閉式基金,募集規(guī)模1億元人民幣,60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),40%投向上市公司。

  第9題將眾多投資者的基金集中起來,并委托基金管理人進行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。

  A.集合理財

  B.組合投資

  C.風險共擔

  D.分散風險

  參考答案:A

  解析::基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

———————————— 學(xué)習題庫 ————————————
證券投資基金基礎(chǔ)知識 基金法律法規(guī) 股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
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  第10題目前,LOF的交易在()進行。

  A.深圳交易所

  B.登記結(jié)算公司

  C.上海交易所

  D.指定代銷網(wǎng)點

  參考答案:A

  解析::本題考查LOF份額的上市交易。

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責編:jiaojiao95

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