11.董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括( )。

　　A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　12.基金管理人加強合規(guī)文化建設，應當努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視

　　B.有效落實風險隔離機制

　　C.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育

　　D.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

　　13.基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括( )

　　A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

　　B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.基金公司投資決策的依據(jù)

　　14.基金管理人的合規(guī)管理目標不包括( )。

　　A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

　　B.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.確保基金持有人依法合規(guī)經(jīng)營

　　15.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.合規(guī)風險

　　B.法律風險

　　C.損失風險

　　D.操作風險

　　16.合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的職責不包括( )。

　　A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)性培訓與教育等

　　B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

　　C.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門

　　D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

　　17.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括( )。

　　A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能

　　B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

　　18.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.合規(guī)審核調(diào)査

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評價

　　19.合規(guī)風險的主要種類不包括( )。

　　A.銷售合規(guī)性風險

　　B.資產(chǎn)評級合規(guī)性風險

　　C.反洗錢合規(guī)性風險

　　D.信息披露合規(guī)性風險

　　20.基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是( )。

　　A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券影響證券交易價格或者證券成交量

　　C.按照相關規(guī)定，正常交易

　　D.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量