1.證券投資基金的主要作用不包括( B)。

　　A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.給投資者帶來高收益 收益本身和風險選擇有關(guān)

　　C.防止市場的過度投機

　　D.推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　2.關(guān)于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點，以下說法錯誤的是(C)。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負責資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運作

　　C.基金管理人負責基金的投資操作和資產(chǎn)保管托管人負責資產(chǎn)保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　3.基金管理人設立的三道內(nèi)控防線不包括(D )。

　　A.督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門對內(nèi)控執(zhí)行情況進行檢查和反饋

　　B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C.各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程

　　D.組織外部審計機構(gòu)對公司的審計外部機構(gòu)很明顯不是內(nèi)控防線

　　4.基金份額的發(fā)售機構(gòu)是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構(gòu)只是代銷機構(gòu)而已

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　5.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。

　　A.公開出版資料

　　B.營業(yè)網(wǎng)點發(fā)布的宣傳單

　　C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發(fā)短信

　　6.以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對于權(quán)限管理的要求?(A)

　�、�.投資交易系統(tǒng)臨時授權(quán)期限為長期臨時授權(quán)不可能為長期

　　Ⅱ.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場所同時具有操作查詢權(quán)限不具有同時操作權(quán)限

　�、�.基金經(jīng)理助理長期開放基金的管理權(quán)限無需相關(guān)部門審核需要審核

　�、�.基金經(jīng)理可實時查詢公司所有組合的實時委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是(B)。

　　A.自覺遵守法律法規(guī)

　　B.確保基金管理人利益確保投資人的利益

　　C.維護社會公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　8.根據(jù)基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人明確規(guī)定這三者的評價

　　C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊登記機構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理

　　9.基金招募說明書披露的主要事項不包括(D)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金份額的發(fā)售方式

　　C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機構(gòu)的法律責任可以在基金合同中進行說明

　　考試題庫：全真模擬+自由組卷+錯題收藏+專業(yè)答疑

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

基金從業(yè)資格考試學習群

　　10.職業(yè)道德是與人們的(D)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和

　　A.文化行為

　　B.經(jīng)濟行為

　　C.工作行為

　　D.職業(yè)行為

　　11.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是(C)。

　　A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B.對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　C.建立規(guī)模導向的反洗錢防控體系建立風險導向的反洗錢體系

　　D.制定嚴格有效的開戶流程

　　12.基金份額確認登記時間，一般基金通常為(A)，QDII基金則通常為( )。

　　A.T+1，T+2

　　B.T+2，T+2

　　C.T+1，T+1

　　D.T+2，T+1

　　13.關(guān)于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是(C)。

　　A.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

　　B.開放式基金募集份額總額不少于2億份

　　C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒有份額總額要求

　　D.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達到200人以上上市交易應當不少于1000人

　　14.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是( C)。

　　A.尊重所有客戶

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請無此說法

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼