11.( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。

　　A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)

　　【答案】B

　　12.甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。

　　A.守法合規(guī)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　【答案】C

　　13.( )。基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

　　A.2004年8月20日

　　B.2014年12月15日

　　C.2005年9月12日

　　D.2014年8月20日

　　【答案】B

　　14.( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德教育。

　　A.崗位培訓(xùn)

　　B.崗位教育

　　C.崗前教育

　　D.后續(xù)教育

　　【答案】C

　　15.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.30日

　　B.6個(gè)月

　　C.60日

　　D.3個(gè)月

　　【答案】B

　　16.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)程序不包括( )。

　　A.開(kāi)立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.在資金賬戶存入足夠資金

　　C.以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

　　D.通過(guò)比例配售份額基金

　　【答案】D

　　17.基金募集期限一般不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　【答案】A

　　18.關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶

　　【答案】D

　　19.下列不屬于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　【答案】C

　　20.下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

　　A.未知價(jià)交易原則

　　B.金額申購(gòu)原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價(jià)原則

　　【答案】D