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2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題(十三)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2020年5月8日] 【

  1.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()

  A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

  B.基金合同草案

  C.基金托管協(xié)議草案

  D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本

  2.基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn),基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性,份額的()則在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。

  A.基金募集

  B.基金交易

  C.注冊(cè)登記

  D.基金變更

  3.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、()、基金合同生效四個(gè)步驟。

  A.批準(zhǔn)

  B.發(fā)售

  C.發(fā)行

  D.核準(zhǔn)

  4.目前,我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在()日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶,贖回款于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

  A.T、T+1

  B.T+1、T+2

  C.T+2、T+3

  D.T+2、T+4

  5.基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功,()日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+1

  D.T+4

  6.證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每()發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV),供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。

  A.15秒

  B.30秒

  C.1分鐘

  D.1天

  7.投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在()日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  8.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為(),自上市首日起執(zhí)行。

  A.10%

  B.12%

  C.5%

  D.15%

  9.投資者申購(gòu)基金成功后,投資者自()日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

  A.T+3

  B.T+0

  C.T+1

  D.T+2

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  10.投資者贖回基金份額成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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責(zé)編:jiaojiao95

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