1、關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和職能，以下表述正確的是(　　)

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告并評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金資產(chǎn)作出決策

　　B.估值委員會(huì)可通過(guò)臨時(shí)會(huì)議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整

　　C.產(chǎn)品審批委員會(huì)主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無(wú)需參加

　　D.IT治理委員會(huì)的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%

　　參考答案：：D

　　2、關(guān)于基金信息披露中承諾收益或承擔(dān)損失的行為，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.屬于對(duì)投資者的誘騙

　　B.屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　C.屬于信息披露中的違規(guī)行為

　　D.屬于幫助投資者了解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益的宣傳

　　參考答案：：D

　　3、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括(　　)。

　　Ⅰ、公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票

　�、�、股指期貨

　�、�、港股通股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：：C

　　4、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是(　　)。

　�、�、甲基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)定期開(kāi)放債券型證券投資基金

　�、颉⒁一�金管理公同申請(qǐng)?zhí)囟�客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　�、蟆⒈�基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過(guò)往業(yè)績(jī)

　�、�、丁基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售某公募基金時(shí)承諾保底保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　5、某基金管理公司被曝出信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人利用公司投資組合的未公開(kāi)信息進(jìn)行個(gè)人賬戶交易的違法行為，經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局檢查，以下屬于該公司在內(nèi)部控制方面存在的問(wèn)題的是

　　A.該公司的大股東沒(méi)有定期對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)

　　B.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對(duì)公司所有投資組合有查詢的權(quán)限

　　C.允許基金經(jīng)理與信息技術(shù)部員工在同一餐廳吃飯

　　D.該公司沒(méi)有對(duì)信息技術(shù)部員工進(jìn)行輪崗

　　參考答案：：D

　　6、關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　Ⅰ、招幕說(shuō)明書(shū)每3個(gè)月更新1次

　�、�、招募說(shuō)明書(shū)摘要為每次更新招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容

　�、蟆⒒�金合同內(nèi)容摘要為招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容

　�、簟⒄心颊f(shuō)明書(shū)由基金托管人編制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：：A

　　7、有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體不包含(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.代表基金份額5%以上的持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：：B

　　8、對(duì)于職業(yè)道德的概念及產(chǎn)生的歷史，以下描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.職業(yè)道德體現(xiàn)了職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任和義務(wù)

　　B.職業(yè)道德涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對(duì)象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系

　　C.社會(huì)分工出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體之前產(chǎn)生了職業(yè)道德

　　D.職業(yè)實(shí)操是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)

　　參考答案：：C

　　9.以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是(　　)。

　�、�、注冊(cè)

　�、颉�發(fā)售

　�、�、登記

　　Ⅳ、基金合同生效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：：D

　　考試題庫(kù)：全真模擬+自由組卷+錯(cuò)題收藏+專(zhuān)業(yè)答疑

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　10、基金銷(xiāo)售人員陳述所推介基金的業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為不合規(guī)的是(　　)。

　　A.引用第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果推介基金

　　B.用所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)適當(dāng)測(cè)算其未來(lái)表現(xiàn)

　　C.未對(duì)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作出預(yù)測(cè)

　　D.陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，并提供業(yè)績(jī)的未來(lái)表現(xiàn)

　　參考答案：：D