第11題下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是()。

　　A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

　　B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文

　　C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

　　參考答案： D

　　【答案解析】基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。故A、B、C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第12題基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括()。

　　A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

　　C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)

　　參考答案： D

　　【答案解析】 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括：(1)報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)。(2)對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)。(3)整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額。

　　第13題披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

　　A.封閉式基金

　　B.上市開放式基金

　　C.交易型開放式指數(shù)基金

　　D.分級(jí)基金母份額

　　參考答案： D

　　【答案解析】 披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級(jí)基金子份額。

　　第14題基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的()時(shí)，被認(rèn)定為基金的重大事件。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.0.01%

　　參考答案： C

　　【答案解析】 基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　第15題信息披露的原則主要體現(xiàn)在()上。

　　A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

　　C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

　　參考答案： A

　　【答案解析】 信息披露的原則主要體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　第16題當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.當(dāng)日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　參考答案： B

　　【答案解析】 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　第17題下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D.禁止挪用

　　參考答案： A

　　【答案解析】 相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第18題下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()。

　　A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　C.嚴(yán)格銷售管理

　　D.禁止提前發(fā)行

　　參考答案： C

　　【答案解析】 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括：(1)簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。(3)建立相關(guān)制度。(4)禁止提前發(fā)行。(5)嚴(yán)格賬戶管理。(6)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。

　　第19題當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

　　C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　參考答案： B

　　【答案解析】 當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　第20題基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.MIS

　　B.網(wǎng)絡(luò)

　　C.4Ps

　　D.4C

　　參考答案： C

　　【答案解析】 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。