第11題可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的債券基金稱為()，即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的債券基金稱為()。

　　A.封閉式基金;開(kāi)放式基金

　　B.一級(jí)債基;二級(jí)債基

　　C.政府基金;企業(yè)基金

　　D.標(biāo)準(zhǔn)型基金;普通型基金

　　參考答案： B

　　【答案解析】 普通債券型基金又可細(xì)分為兩類(lèi)：可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的稱為“一級(jí)債基”;既可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的稱為“二級(jí)債基”。

　　第12題按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為()。

　　A.股票型分級(jí)基金和債券型分級(jí)基金

　　B.封閉式分級(jí)基金和開(kāi)放式分級(jí)基金

　　C.簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金和復(fù)雜型分級(jí)基金

　　D.主動(dòng)投資型分級(jí)基金和被動(dòng)投資型分級(jí)基金

　　參考答案： B

　　【答案解析】 按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金和開(kāi)放式分級(jí)基金。

　　第13題下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　B.管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案： A

　　【答案解析】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第14題基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的()以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案： C

　　【答案解析】 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　第15題中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　參考答案： C

　　【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　第16題注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括()。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金份額上市交易公告書(shū)

　　參考答案： D

　　【答案解析】 注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：申請(qǐng)報(bào)告;基金合同草案;基金托管協(xié)議草案;招募說(shuō)明書(shū)草案;律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　第17題基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　參考答案： D

　　【答案解析】 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

　　第18題“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　參考答案： D

　　【答案解析】對(duì)于基金而言，應(yīng)完善基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　第19題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的()個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案： C

　　【答案解析】 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第20題下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則的表述中，正確的是()。

　�、�.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為

　�、�.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　�、�.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： B

　　【答案解析】 公開(kāi)原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，這也是政務(wù)公開(kāi)原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。