第11題我國的基金自律組織是()成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A.1991年8月28日

　　B.2002年12月4日

　　C.2012年6月7日

　　D.2013年2月4日

　　參考答案： C

　　【答案解析】我國的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　第12題我國上海、深圳交易所屬于()。

　　A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案： A

　　【答案解析】證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。

　　第13題封閉式基金的交易價格主要受()的影響。

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.上市公司質(zhì)量

　　C.二級市場供求關(guān)系

　　D.投資時間長短

　　參考答案： C

　　【答案解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。

　　第14題處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中出現(xiàn)的問題不包括()。

　　A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等

　　C.基金的發(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范

　　D.“老基金”深受20世紀(jì)80年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　參考答案： D

　　【答案解析】處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中出現(xiàn)的問題表現(xiàn)在以下三個方面：一是由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題。二是“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等，因此實際上可算是一種產(chǎn)業(yè)投資基金，而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金。三是“老基金”深受20世紀(jì)90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

　　第15題目前，()的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。

　　A.美國

　　B.中國

　　C.歐盟各國

　　D.韓國

　　參考答案： A

　　【答案解析】目前，美國的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

　　第16題2000年10月8日，()發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案： D

　　【答案解析】 在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　第17題我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

　�、�.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會

　　Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　�、�.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象

　�、�.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： D

　　【答案解析】 我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有四個：(1)基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會。(2)基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則。(3)基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)。(4)隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象。

　　第18題通常將股票市值小于()億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過()億元人民幣的公司歸為大盤股。

　　A.2;10

　　B.3;15

　　C.5;20

　　D.10;20

　　參考答案： C

　　【答案解析】)按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。

　　第19題經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為()。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　參考答案： A

　　【答案解析】 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為QDII(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)。

　　第20題以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是()。

　　A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中

　　D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

　　參考答案： A

　　【答案解析】 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降。故A項錯誤。