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2020年基金從業(yè)資格證考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題(十三)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2020年4月13日] 【

  第1題LOF基金份額申購(gòu)單位為(a)。

  A.1元人民幣

  B.10元人民幣

  C.1份基金份額

  D.10份基金份額

  第2題下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(d)。

  A.基金資金清算

  B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

  C.基金資產(chǎn)保管

  D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

  第3題證券投資基金的主要投資方向是(d)。

  A.實(shí)業(yè)

  B.上市公司的投資項(xiàng)目

  C.信貸

  D.有價(jià)證券

  第4題基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括(b)。

  A.基金托管人

  B.基金代銷機(jī)構(gòu)

  C.基金管理人

  D.基金份額持有人

  第5題下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是(a)。

  A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

  B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

  C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

  D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

  第6題基金(b)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

  A.份額持有人

  B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C.托管人

  D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  第7題(b),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開(kāi)元”和“基金金泰”,由此來(lái)開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

  A.1997年11月27日

  B.1998年3月27日

  C.2000年10月8日

  D.2003年10月28日

  【正確答案】:B

  第8題我國(guó)基金交易傭金不得高于(a),起點(diǎn)(),由證券公司向投資者收取。

  A.3%,5元

  B.3%,15元

  C.0.3%,5元

  D.0.3%,15元

  第9題1940年(d)和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

  A.《證券交易法》;《證券法》

  B.《證券法》;《投資公司法》

  C.《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

  D.《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

———————————— 學(xué)習(xí)題庫(kù) ————————————
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 基金法律法規(guī) 股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

  第10題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在(a)的申購(gòu)、贖回清單中公告。

  A.T+1日

  B.T-1日

  C.T日

  D.T+2日

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責(zé)編:jiaojiao95

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