11、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A、董事會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　12、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來(lái)看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與()相聯(lián)系。

　　A、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善

　　B、法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

　　C、確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

　　D、公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

　　參考答案：C

　　解析：內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制相聯(lián)系。

　　13、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是()。

　　A、經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B、全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度

　　C、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　D、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　參考答案：A

　　解析：在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

　　14、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)()負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。

　　A、董事會(huì)

　　B、股東大會(huì)

　　C、公司經(jīng)營(yíng)層

　　D、總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。

　　15、我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。

　　A、募集

　　B、備案

　　C、托管

　　D、信息披露

　　參考答案：A

　　解析：我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開(kāi)宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

　　16、證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A、15秒

　　B、30秒

　　C、1分鐘

　　D、1天

　　參考答案：A

　　解析：證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　17、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A、直接

　　B、間接

　　C、綜合

　　D、分散

　　參考答案：B

　　解析：投資基金主要是一種間接投資工具。

　　18、由于()的成交與交割之間幾乎沒(méi)有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

　　A、現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B、期貨市場(chǎng)

　　C、貨幣市場(chǎng)

　　D、資本市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　解析：由于現(xiàn)貨市場(chǎng)的成交與交割之間幾乎沒(méi)有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

　　19、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　參考答案：A

　　解析：基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。

　　20、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。

　　A、聯(lián)系會(huì)員

　　B、特別會(huì)員

　　C、臨時(shí)會(huì)員

　　D、普通會(huì)員

　　參考答案：C

　　解析：會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員、特別會(huì)員。