(1) 我國的基金自律組織是( )成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A: 1991年8月28日

　　B:2002年12月4日

　　C:2012年6月7日

　　D:2013年2月4日

　　答案:C

　　解析: 我國的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　(2) 開放式基金在基金份額認購上的收費模式為( )。

　　A:網上發(fā)售模式

　　B:網下發(fā)售模式

　　C:前端和后端收費模式

　　D:中端收費模式

　　答案:C

　　解析:開放式基金在基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式。前端收費是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的付費模式。

　　(3)各證監(jiān)局負責對經營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，其中不包括()的日常監(jiān)管。

　　A:公司治理和內部監(jiān)控

　　B:中級管理人員

　　C:基金銷售行為

　　D:開放式基金信息披露

　　答案:B

　　解析:各證監(jiān)局負責對經營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，包括公司治理和內部監(jiān)控、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管等。

　　(4)開放式基金中的股票基金，在前端收費模式下，根據(jù)認購金額設置不同的費率標準，一般最高不超過( )。

　　A:1%

　　B:1.5%

　　C:0.5%

　　D:2%

　　答案:B

　　解析:

　　開放式基金中的股票基金，在前端收費模式下，根據(jù)認購金額設置不同的費率標準，一般最高不超過1.5%。

　　(5) 基金投資跟蹤與評價的核心是( )。

　　A:回訪投資者，解答投資者的疑問

　　B:重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為

　　C:對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護

　　D:建立應急處理措施的管理制度

　　答案:C

　　解析: 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護。

　　(6)下列關于保守秘密的說法中，正確的是( )。

　　A:Ⅱ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D:I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應當做到以下幾點：應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦��?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息

　　(7) ( )是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

　　A:單一國家型股票基金

　　B:區(qū)域型股票基金

　　C:國際股票基金

　　D:國內股票基金

　　答案:C

　　解析:國際股票基金以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險。

　　(8) 開放式基金( )公布基金單位資產凈值。

　　A:每年

　　B:每季度

　　C:每周

　　D:每日

　　答案:D

　　解析:

　　開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　(9) 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A:基金業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　D:證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

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　　(10) ( )是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。

　　A:內幕交易

　　B:正當交易

　　C:操縱市場

　　D:不正當交易

　　答案:C

　　解析:操縱市場，是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為