1.關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。

　　A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

　　B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

　　C.采取份額贖回的方式

　　D.采取未知價法

　　答案： A

　　解析： “金額申購、份額贖回”原則。

　　2.我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A.保證基金管理公司不倒閉

　　B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　C.規(guī)范證券投資基金活動

　　D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　答案： A

　　解析： 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;②規(guī)范證券投資基金活動;③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　3.以下投資基金中，不適合較為保守的投資者的有()。

　　A.股票基金

　　B.偏股型基金

　　C.偏債型基金

　　D.股債平衡型基金

　　答案： A

　　解析： 混合基金比較適合較為保守的投資者，偏股型基金、偏債型基金和股債平衡型基金都屬于混合基金。

　　4.基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括()。

　　A.期末基金資產(chǎn)組合

　　B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的所有股票明細(xì)

　　C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)

　　答案： D

　　解析： 應(yīng)為"期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前5名債券明細(xì)" 。

　　5.T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　6.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為()和金融負(fù)債。

　　A.持有至到期投資

　　B.貸款和應(yīng)收款項

　　C.以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　答案： C

　　解析： 基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

　　7.以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用都較低。

　　8.能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是()。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　答案： D

　　解析： 投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進(jìn)行套利交易。

　　9.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　10.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案： D

　　解析： 內(nèi)部控制的五原則：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則