11.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費率不得超過申購金額的( C )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　12.由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( D )。

　　A.可能現(xiàn)金替代

　　B.禁止現(xiàn)金替代

　　C.可以現(xiàn)金替代

　　D.必須現(xiàn)金替代

　　13.關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是( A )。

　　A.注冊資本不低于5億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　14.考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括( D )。

　　A.產(chǎn)品線的長度

　　B.產(chǎn)品線的寬度

　　C.產(chǎn)品線的深度

　　D.產(chǎn)品線的高度

　　15.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機制的是( A )。

　　A.風(fēng)險控制制度

　　B.員工自律

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　16.開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是( C )。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運作階段

　　D.基金終止階段

　　17.增發(fā)新股的資金清算屬于( C )。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間債券市場交易資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.場內(nèi)資金清算

　　18.托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是(A)。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風(fēng)險評估

　　C.控制活動

　　D.信息溝通

　　19.基金銷售的(D)反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。

　　A.服務(wù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　20.基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——;贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財產(chǎn)。(B)

　　A.10%.25%

　　B.5%，25%

　　C.10%，30%

　　D.5%，30%