1、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了()，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A、基金公會

　　B、基金業(yè)行會

　　C、基金公司會員部

　　D、證券投資基金業(yè)委員會

　　正確答案：C

　　解析：2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　2、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　答案：B

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　3、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　答案：A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　4、對于過戶費(fèi)，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交金額的1‰，起點(diǎn)為1元

　　B、深圳證券交易所A股過戶費(fèi)按交易額的0.1475‰收取

　　C、B股沒有過戶費(fèi)

　　D、基金交易目前不收取過戶費(fèi)

　　答案：B

　　解析：深圳證券交易所的過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取。深圳證券交易所A股交易經(jīng)手費(fèi)現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按交易額的0.1475‰收取(其中，中國結(jié)算公司深圳分公司收取過戶費(fèi)0.0255‰)。

　　5、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是()。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、馬薩諸塞投資信托基金

　　C、馬薩諸塞政府信托基金

　　D、美國波士頓投資信托基金

　　答案：B

　　解析：投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。

　　6、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種()的投資品種。

　　A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C、風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　D、基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：C

　　解析：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。

　　7、在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。

　　A、基金公司直銷

　　B、獨(dú)立第三方銷售公司

　　C、銀行和券商代銷

　　D、互聯(lián)網(wǎng)金融渠道

　　答案：C

　　解析：在銷售策方面，我國基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。

　　8、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由()召集。

　　A、基金投資者

　　B、日常機(jī)構(gòu)

　　C、基金托管人

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　答案：C

　　解析：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　9、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是()。

　　A、股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

　　B、股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

　　C、股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D、對基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的

　　答案：A

　　解析：股票價(jià)格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對比而受到影響，股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大;股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。對基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的，因?yàn)榛�金份額凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成的。

　　10、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()。

　　A、100萬元

　　B、300萬元

　　C、500萬元

　　D、1000萬元

　　答案：A

　　解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。